昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求(qiú)作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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