直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　202什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空2年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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