直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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